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电银付(dianyinzhifu.com):强化重大违法强制退市威慑力 有助形成全方位立体式追责机制

2021-01-02 04:48 出处:  人气:   评论( 0

本报记者 昌校宇

对于资源市场而言,有进有出、优胜劣汰是正常的市场生态,也是市场实现良性循环生长的基础。

证监会主席易会满12月28日在中国资源市场确立30周年座谈会上,谈及“乘势而上,开启资源市场高质量生长新征程”时,三次提到退市相关内容。第一次是“聚焦‘周全执行股票刊行注册制,确立常态化退市机制,提高直接融资比重’等焦点义务”;第二次是“我们将以注册制和退市制度改造为主要抓手,增强基础制度建设”;第三次是“进一步流通多元化退出渠道,强化优胜劣汰”。

此外,证监会首席状师焦津洪日前在接受媒体采访时示意,强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。对证券违法活动连续保持“零容忍”的态势,坚持突出重点、分类施策,综合运用行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市等手段,与刑事追责、民事赔偿等配合形成全方位立体式追责机制。

“强化重大违法强制退市威慑力,可以约束市场主体的行为,从源头上削减资源市场违法违规行为的发生,降低重大违法公司对资源市场的滋扰,提升上市公司整体质量。”国浩状师(上海)事务所状师朱奕奕在接受《证券日报》记者采访时示意,此举还可以保障资源市场功效的有用施展,维护资源市场秩序,保证资源市场平稳健康生长。

华财新三板研究院副院长、行业分析师谢彩对《证券日报》记者示意,强化重大违法强制退市威慑力,对进一步提高上市公司质量具有主要意义。一方面,让重大违法上市公司强制退市,有利于确立收支有序的资源市场规则,制止市场泛起“劣币驱逐良币”的情形;另一方面,对重大违法公司实行强制退市,有利于规范其他上市公司的经营治理和资源市场行为,从而有用珍爱投资者利益。

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12月14日晚间,沪深交易所向市场公布了退市新规的征求意见稿。其中,重大违法类指标方面,新增“造假金额 造假比例”的量化指标,进一步明确财政造假退市判断尺度。

中航证券首席经济学家董忠云对《证券日报》记者示意,此次拟新增的相关重大违法类指标是有的放矢破顽疾,建章立制堵破绽的务实之举。

“新增重大违法类指标,提高了对重大财政造假及造假情节稀奇恶劣的企业,在退市衡量尺度上的可操作性和可执行性”。谢彩以为,对于某些财政造假、治理不规范的上市公司而言,很可能会泛起虽在财政造假方面未能触发退市指标条件,但触发了其他退市条件而进入退市流程的情形。

此外,12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”),并将于2021年3月1日起施行。此次刑法修改和证券法修改相衔接,大幅提高了敲诈刊行、信息披露造假、中介机构提供虚伪证明文件和操作市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场提供了坚实的法治保障。

朱奕奕以为,退市新规征求意见稿强化了重大违法强制退市威慑力,修正案则加大了对相关证券犯罪行为的袭击力度,提高了违法成本,这些均对市场主体起到事前警示约束、事后袭击处罚的作用,完善了现有资源市场治理的相关规定,形成了羁系措施、行政、刑事、民事责任全方位综合治理、追责的法律法规系统。

“完善的法律法规系统可以为我国未来周全推行注册制改造保驾护航,有利于资源市场生态良性循环,吸引历久资金进入我国资源市场,增强对上市公司尤其是对科创类产业投入大、研发周期长的企业的历久资金支持,从而有用提升我国直接融资比重。”谢彩总结说。

(责任编辑:冉笑宇 )
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